(Документ утратил силу с публикацией Указания ЦБ РФ №2998-У от от 6 мая 2013 г.)
4. Исполнение первой части сделок РЕПО
с кодом расчетов Sn
4.1. Исполнение первой части сделки РЕПО с кодом расчетов Sn
производится на n-й рабочий день со дня ее регистрации в Торговой
системе. Допустимые значения n устанавливаются Банком России.
4.2. Исполнение первой части сделки РЕПО инициируется
Дилерами, выступающими от имени сторон по сделке РЕПО, введением в
Торговую систему соответствующих заявок-поручений.
4.3. В дату исполнения первой части сделки РЕПО с кодом
расчетов Sn без подтверждения Дилер, выступающий от имени сторон
сделки РЕПО, вводит в Торговую систему заявку-поручение,
содержащую номер и дату заключения сделки РЕПО, а также все
обязательные и дополнительные условия сделки РЕПО, которые
указывались при заключении сделки РЕПО.
Торговая система проверяет параметры заявки-поручения на
соответствие условиям заключенной сделки РЕПО, проверяет значение
указанной в заявке-поручении позиции "депо" Первоначального
продавца, на достаточность количества Облигаций, необходимое для
исполнения первой части сделки РЕПО, а в случае несовпадения
указанных в заявке-поручении денежных позиций Первоначального
покупателя и Первоначального продавца проверяет дополнительно
значение денежной позиции Первоначального покупателя на
достаточность денежных средств, необходимых для исполнения первой
части сделки РЕПО.
По результатам проверки Торговая система либо отклоняет
заявку-поручение (в случае нарушения условий соответствия и/или
достаточности), либо регистрирует заявку-поручение, одновременно
уменьшая (увеличивая) значения денежной позиции Первоначального
покупателя (Первоначального продавца) на сумму РЕПО и позиции
"депо" Первоначального продавца (Первоначального покупателя)
(позиции РЕПО Первоначального покупателя - по сделкам РЕПО с
блокировкой Обеспечения) на количество Облигаций, составляющих
Обеспечение по сделке РЕПО.
Если иное не установлено Положением об обращении и настоящим
Положением, первая часть сделки РЕПО с кодом расчетов Sn без
подтверждения считается исполненной в момент изменения денежных
позиций и позиций "депо" Дилеров.
4.4. В дату исполнения первой части сделки РЕПО с кодом
расчетов Sn с подтверждением Дилеры, выступающие от имени сторон
по сделке, вводят в Торговую систему заявки-поручения, содержащие
номер и дату заключения сделки РЕПО, а также все обязательные и
дополнительные условия этой сделки, которые указывались при ее
заключении.
При получении заявки-поручения Первоначального покупателя
Торговая система проверяет ее параметры на соответствие условиям
сделки РЕПО и значение денежной позиции Первоначального
покупателя, указанной в данной заявке-поручении, на достаточность
денежных средств, необходимых для исполнения обязательств по
первой части сделки РЕПО. По результатам проверки Торговая система
либо отклоняет эту заявку-поручение (в случае нарушения условий
соответствия и/или достаточности), либо регистрирует данную
заявку-поручение и уменьшает денежную позицию Первоначального
покупателя на сумму РЕПО.
При получении заявки-поручения Первоначального продавца на
привлечение денежных средств Торговая система проверяет ее
параметры на соответствие условиям сделки РЕПО и значение позиции
"депо" Первоначального продавца, указанной в данной
заявке-поручении, на достаточность количества Облигаций для
формирования Обеспечения по данной сделке РЕПО. По результатам
проверки Торговая система либо отклоняет заявку-поручение (в
случае нарушения условий соответствия и/или достаточности), либо
регистрирует ее, уменьшая значение позиции "депо" Первоначального
продавца на количество Облигаций, необходимое для исполнения
первой части сделки РЕПО.
4.5. При регистрации Торговой системой двух заявок-поручений,
введенных двумя Дилерами, представляющими стороны по сделке РЕПО с
кодом расчетов Sn с подтверждением, Торговая система увеличивает
значения указанных в заявках-поручениях денежной позиции
Первоначального продавца и позиции "депо" (позиции РЕПО - по
сделкам РЕПО с блокировкой Обеспечения) Первоначального покупателя
на Сумму РЕПО и количество Облигаций, составляющих Обеспечение по
сделке РЕПО, соответственно, при этом первая часть сделки РЕПО
считается исполненной.
4.6. До регистрации в Торговой системе двух заявок-поручений
на исполнение первой части сделки РЕПО с кодом расчетов Sn с
подтверждением уже зарегистрированная Торговой системой
заявка-поручение может быть снята введшим ее Дилером. При этом:
- в случае если это заявка-поручение Первоначального
покупателя, то при ее снятии Торговая система увеличивает значение
денежной позиции Первоначального покупателя, указанной в данной
заявке, на сумму РЕПО;
- в случае если это заявка-поручение Первоначального продавца,
то при ее снятии Торговая система увеличивает значение позиции
"депо" Первоначального продавца, указанной в данной заявке, на
количество Облигаций, необходимое для исполнения первой части
сделки РЕПО.
4.7. Если первая часть сделки РЕПО с кодом расчетов Sn не
исполнена, то не исполнившей обязательства признается та сторона
сделки, чья заявка-поручение не была зарегистрирована в Торговой
системе на момент окончания торгов в дату исполнения первой части
сделки РЕПО.
Если первая часть сделки РЕПО с кодом расчетов Sn не исполнена
и в Торговой системе в день исполнения первой части сделки РЕПО на
момент окончания торгов отсутствовали зарегистрированные
заявки-поручения двух сторон по этой сделке, каждая из них
признается не исполнившей обязательства по первой части сделки
РЕПО.
Торговая система по итогам каждого торгового дня формирует и
предоставляет Дилерам информацию о не исполненных в этот торговый
день первых частях сделок РЕПО, заключенных с участием данных
Дилеров.
В отношении стороны, не исполнившей свои обязательства по
первой части сделки РЕПО, могут применяться санкции, установленные
Торговой системой по согласованию с Банком России, а также
предусмотренные Базисными условиями.
Зарегистрированная Торговой системой заявка-поручение по
неисполненной сделке РЕПО автоматически снимается в момент
окончания торгов. При этом Торговая система совершает
корректировку позиций, указанных в заявке, в порядке,
установленном п. 4.6 настоящего Положения.
4.8. Частичное исполнение первой части сделки РЕПО с кодом
расчетов Sn, а также исполнение первой части такой сделки РЕПО в
дату, отличную от установленной ее условиями, не допускается.