Рейтинг@Mail.ru

   
   

Оглавление  Предыдущий  Следующий
Список нормативных документов

(Документ утратил силу с публикацией Указания ЦБ РФ №2998-У от от 6 мая 2013 г.)


                   
                  9. Зачет встречных однородных требований
                         при исполнении сделок РЕПО
   
          9.1.     Могут     полностью    или    частично    исполняться
      (удовлетворяться) путем зачета в порядке,  установленном настоящим
      Положением,  следующие встречные обязательства (требования) сторон
      по однородным сделкам РЕПО:
          - встречные обязательства (требования) по поставке Облигаций в
      части   Компенсационных   взносов   по   сделкам  РЕПО,   объектом
      купли-продажи по которым выступают Облигации одного выпуска;
          -  встречные  обязательства  (требования) по переводу денежных
      средств в части Компенсационных взносов по сделкам РЕПО;
          -   одновременно   встречные   обязательства  (требования)  по
      поставке  Облигаций  при  исполнении  Однородных  сделок  РЕПО (за
      исключением  обязательств  (требований)  по  поставке  Облигаций в
      части    Компенсационных   взносов)   и  встречные   обязательства
      (требования)   по   переводу   денежных   средств  при  исполнении
      Однородных  сделок  РЕПО (за исключением обязательств (требований)
      по переводу денежных средств в части Компенсационных взносов).
          9.2.  Зачет  встречных  однородных  обязательств  (требований)
      осуществляется в режиме внесистемных сделок. При этом различаются:
          -   зачет   с подтверждением  - двусторонний  зачет  встречных
      однородных   обязательств   (требований)  по  сделкам  РЕПО  между
      Дилерами,  действующими как от своего имени и за свой счет, так за
      счет  по  поручению  Инвесторов,  в результате исполнения которого
      происходит   уменьшение  денежной  позиции  и/или  позиции  "депо"
      контрагента  инициирующей  Зачет  стороны  по  этим  сделкам РЕПО.
      Заявка (заявка и подтверждение) на зачет с подтверждением вводятся
      в Торговую систему двумя сторонами по сделке РЕПО;
          -  зачет  без  подтверждения  - односторонний  зачет встречных
      однородных обязательств (требований) по сделкам РЕПО, в результате
      исполнения  которого  не  происходит уменьшения денежной позиции и
      позиции  "депо"  контрагента  инициирующей  Зачет  стороны по этим
      сделкам  РЕПО.  Заявка  на  зачет  без  подтверждения  вводится  в
      Торговую систему одной из сторон по сделкам РЕПО.
          9.3.  Зачет  с подтверждением  считается  совершенным в момент
      регистрации в Торговой системе подтверждения на проведение зачета,
      поданного  Дилером  в ответ  на  прошедшую  регистрацию в Торговой
      системе соответствующую заявку другого Дилера.
          Зачет   без   подтверждения   считается  совершенным  в момент
      регистрации в Торговой системе заявки на зачет.
          9.4.  Заявки  на  зачет  и подтверждения  на проведение зачета
      должны содержать следующие условия зачета:
          -   номера   и  даты   заключения  сделок  РЕПО,   по  которым
      осуществляется    зачет    встречных    однородных    обязательств
      (требований);
          - код Дилера, в соответствии с Положением об обращении;
          -  код  Дилера-контрагента,  в  соответствии  с Положением  об
      обращении;
          - позиция "депо" (позиция РЕПО - по сделкам РЕПО с блокировкой
      Обеспечения)  и денежная  позиция,  в  счет  которых подана данная
      заявка;
          - позиция "депо" (позиция РЕПО - по сделкам РЕПО с блокировкой
      Обеспечения) и денежная позиция контрагента;
          -  величина нетто-позиции по денежным средствам в рублях и/или
      по Облигациям в штуках по сделкам РЕПО;
          - зачитываемый объем в рублях и/или по Облигациям;
          -  номер  выпуска  Облигаций,  являющихся  Обеспечением,  если
      сделка   РЕПО  предполагает  зачет  обязательств  (требований)  по
      поставке Облигаций;
          - порядок оплаты комиссионного вознаграждения Торговой системе
      (только для зачета с подтверждением).
          9.5.   Регистрация  заявки  на  зачет  происходит  только  при
      соответствии всех содержащихся в ней условий условиям сделок РЕПО,
      по    которым    осуществляется   зачет   встречных   обязательств
      (требований).   По   итогам   зачета   обязательства   сторон   по
      соответствующим  частям указанных в заявке сделок РЕПО должны быть
      исполнены полностью.
          9.6. Регистрация подтверждения на проведение зачета происходит
      только  при  соответствии  всех  содержащихся  в нем  обязательных
      условий  зачета  с условиями  заявки на зачет,  в ответ на которое
      подано такое подтверждение.
          9.7.   При  поступлении  заявки  на  зачет  без  подтверждения
      Торговая система:
          -  проверяет  содержание  заявки  на  соответствие требованиям
      настоящего Положения;
          -  проверяет  значение  позиции "депо" заявителя,  указанной в
      данной   заявке,   на  достаточность  количества  Облигаций,   для
      исполнения   им   нетто-обязательств  (если  таковые  имеются)  по
      поставке Облигаций по сделкам РЕПО, указанным в заявке;
          -   проверяет   значение   денежной   позиции   заявителя   на
      достаточность  денежных  средств,  необходимых  для  исполнения им
      нетто-обязательств  (если  таковые  имеются)  по  уплате  денежных
      средств  по  сделкам  РЕПО,  указанным  в заявке,  и комиссионного
      вознаграждения Торговой системы;
          -  по  результатам  проверки  либо  отклоняет заявку (в случае
      невыполнения  условий  соответствия  и/или  достаточности),   либо
      регистрирует  заявку  и производит  необходимые изменения денежных
      позиций  и позиций  "депо"  (позиции  РЕПО  - по  сделкам  РЕПО  с
      блокировкой  Обеспечения)  сторон,  указанных в заявке,  исходя из
      параметров сделок РЕПО, по которым проводится зачет.
          9.8.  По  зачету  с подтверждением  при  поступлении заявки на
      зачет Торговая система:
          -  проверяет  содержание  заявки  на  соответствие требованиям
      настоящего Положения;
          -  проверяет  значение  позиции "депо" заявителя,  указанной в
      данной   заявке,   на  достаточность  количества  Облигаций,   для
      исполнения   им   нетто-обязательств  (если  таковые  имеются)  по
      поставке Облигаций по сделкам РЕПО, указанным в заявке;
          -   проверяет   значение   денежной   позиции   заявителя   на
      достаточность  денежных  средств,  необходимых  для  исполнения им
      нетто-обязательств  (если  таковые  имеются)  по  уплате  денежных
      средств  по  сделкам  РЕПО,  указанным  в заявке,  и комиссионного
      вознаграждения Торговой системы;
          -  по  результатам  проверки  либо  отклоняет заявку (в случае
      невыполнения  условий  соответствия  и/или  достаточности),   либо
      регистрирует заявку, уменьшая значения: денежной позиции и позиции
      "депо"  (позиции РЕПО - по сделкам РЕПО с блокировкой Обеспечения)
      заявителя   на   величину  комиссионного  вознаграждения  Торговой
      системы  и его нетто-обязательств (если таковые имеются) по уплате
      денежных  средств  по  сделкам  РЕПО,  указанным  в заявке,  и  на
      количество Облигаций,  необходимое для исполнения заявителем своих
      нетто-обязательств (если таковые имеются) по поставке Облигаций по
      сделкам РЕПО, указанным в заявке, соответственно.
          9.9.  По зачету с подтверждением при поступлении подтверждения
      Торговая система:
          -  проверяет  параметры  подтверждения на проведение зачета на
      соответствие  параметрам заявки,  в ответ на которую подано данное
      подтверждение;
          -  проверяет значение указанной в подтверждении позиции "депо"
      подтверждающего зачет Дилера на достаточность количества Облигаций
      для  исполнения  им  нетто-обязательств  (если таковые имеются) по
      поставке Облигаций по сделкам РЕПО, указанным в подтверждении;
          - проверяет значение  денежной  позиции  подтверждающего зачет
      Дилера   на   достаточность  денежных  средств,   необходимых  для
      исполнения  им нетто-обязательств (если таковые имеются) по уплате
      денежных  средств  по сделкам РЕПО,  указанным в подтверждении,  и
      комиссионного вознаграждения Торговой системы;
          -  по  результатам  проверки  либо  отклоняет подтверждение (в
      случае  невыполнения  условий  соответствия  и/или достаточности),
      либо регистрирует подтверждение и производит необходимые изменения
      денежных  позиций и позиций "депо" (позиции РЕПО - по сделкам РЕПО
      с блокировкой Обеспечения) сторон,  указанных в заявке,  исходя из
      параметров сделок РЕПО, по которым проводится зачет.
          9.10.    При    зачете   встречных   однородных   обязательств
      (требований)   по  сделкам  РЕПО  Торговая  система  автоматически
      снимает    все   связанные   с  исполнением   этих   сделок   РЕПО
      заявки-поручения,  которые были зарегистрированы,  но не исполнены
      Торговой системой.
          9.11.  Любая  зарегистрированная  Торговой  системой заявка на
      зачет  с подтверждением  может  быть  снята подавшим ее Дилером до
      регистрации в Торговой системе подтверждения, поданного в ответ на
      указанную заявку.
          При  снятии  заявки на зачет с подтверждением Торговая система
      увеличивает указанные в заявке значения денежной позиции и позиции
      "депо"  (позиции РЕПО - по сделкам РЕПО с блокировкой Обеспечения)
      заявителя   на   величину  комиссионного  вознаграждения  Торговой
      системы  и его нетто-обязательств (если таковые имеются) по уплате
      денежных средств по совокупности сделок РЕПО,  указанных в заявке,
      и  на количество Облигаций,  необходимое для исполнения заявителем
      своих   нетто-обязательств  (если  таковые  имеются)  по  поставке
      Облигаций   по  совокупности  сделок  РЕПО,   указанных  в заявке,
      соответственно.