(Документ утратил силу с публикацией Указания ЦБ РФ №2998-У от от 6 мая 2013 г.)
9. Зачет встречных однородных требований
при исполнении сделок РЕПО
9.1. Могут полностью или частично исполняться
(удовлетворяться) путем зачета в порядке, установленном настоящим
Положением, следующие встречные обязательства (требования) сторон
по однородным сделкам РЕПО:
- встречные обязательства (требования) по поставке Облигаций в
части Компенсационных взносов по сделкам РЕПО, объектом
купли-продажи по которым выступают Облигации одного выпуска;
- встречные обязательства (требования) по переводу денежных
средств в части Компенсационных взносов по сделкам РЕПО;
- одновременно встречные обязательства (требования) по
поставке Облигаций при исполнении Однородных сделок РЕПО (за
исключением обязательств (требований) по поставке Облигаций в
части Компенсационных взносов) и встречные обязательства
(требования) по переводу денежных средств при исполнении
Однородных сделок РЕПО (за исключением обязательств (требований)
по переводу денежных средств в части Компенсационных взносов).
9.2. Зачет встречных однородных обязательств (требований)
осуществляется в режиме внесистемных сделок. При этом различаются:
- зачет с подтверждением - двусторонний зачет встречных
однородных обязательств (требований) по сделкам РЕПО между
Дилерами, действующими как от своего имени и за свой счет, так за
счет по поручению Инвесторов, в результате исполнения которого
происходит уменьшение денежной позиции и/или позиции "депо"
контрагента инициирующей Зачет стороны по этим сделкам РЕПО.
Заявка (заявка и подтверждение) на зачет с подтверждением вводятся
в Торговую систему двумя сторонами по сделке РЕПО;
- зачет без подтверждения - односторонний зачет встречных
однородных обязательств (требований) по сделкам РЕПО, в результате
исполнения которого не происходит уменьшения денежной позиции и
позиции "депо" контрагента инициирующей Зачет стороны по этим
сделкам РЕПО. Заявка на зачет без подтверждения вводится в
Торговую систему одной из сторон по сделкам РЕПО.
9.3. Зачет с подтверждением считается совершенным в момент
регистрации в Торговой системе подтверждения на проведение зачета,
поданного Дилером в ответ на прошедшую регистрацию в Торговой
системе соответствующую заявку другого Дилера.
Зачет без подтверждения считается совершенным в момент
регистрации в Торговой системе заявки на зачет.
9.4. Заявки на зачет и подтверждения на проведение зачета
должны содержать следующие условия зачета:
- номера и даты заключения сделок РЕПО, по которым
осуществляется зачет встречных однородных обязательств
(требований);
- код Дилера, в соответствии с Положением об обращении;
- код Дилера-контрагента, в соответствии с Положением об
обращении;
- позиция "депо" (позиция РЕПО - по сделкам РЕПО с блокировкой
Обеспечения) и денежная позиция, в счет которых подана данная
заявка;
- позиция "депо" (позиция РЕПО - по сделкам РЕПО с блокировкой
Обеспечения) и денежная позиция контрагента;
- величина нетто-позиции по денежным средствам в рублях и/или
по Облигациям в штуках по сделкам РЕПО;
- зачитываемый объем в рублях и/или по Облигациям;
- номер выпуска Облигаций, являющихся Обеспечением, если
сделка РЕПО предполагает зачет обязательств (требований) по
поставке Облигаций;
- порядок оплаты комиссионного вознаграждения Торговой системе
(только для зачета с подтверждением).
9.5. Регистрация заявки на зачет происходит только при
соответствии всех содержащихся в ней условий условиям сделок РЕПО,
по которым осуществляется зачет встречных обязательств
(требований). По итогам зачета обязательства сторон по
соответствующим частям указанных в заявке сделок РЕПО должны быть
исполнены полностью.
9.6. Регистрация подтверждения на проведение зачета происходит
только при соответствии всех содержащихся в нем обязательных
условий зачета с условиями заявки на зачет, в ответ на которое
подано такое подтверждение.
9.7. При поступлении заявки на зачет без подтверждения
Торговая система:
- проверяет содержание заявки на соответствие требованиям
настоящего Положения;
- проверяет значение позиции "депо" заявителя, указанной в
данной заявке, на достаточность количества Облигаций, для
исполнения им нетто-обязательств (если таковые имеются) по
поставке Облигаций по сделкам РЕПО, указанным в заявке;
- проверяет значение денежной позиции заявителя на
достаточность денежных средств, необходимых для исполнения им
нетто-обязательств (если таковые имеются) по уплате денежных
средств по сделкам РЕПО, указанным в заявке, и комиссионного
вознаграждения Торговой системы;
- по результатам проверки либо отклоняет заявку (в случае
невыполнения условий соответствия и/или достаточности), либо
регистрирует заявку и производит необходимые изменения денежных
позиций и позиций "депо" (позиции РЕПО - по сделкам РЕПО с
блокировкой Обеспечения) сторон, указанных в заявке, исходя из
параметров сделок РЕПО, по которым проводится зачет.
9.8. По зачету с подтверждением при поступлении заявки на
зачет Торговая система:
- проверяет содержание заявки на соответствие требованиям
настоящего Положения;
- проверяет значение позиции "депо" заявителя, указанной в
данной заявке, на достаточность количества Облигаций, для
исполнения им нетто-обязательств (если таковые имеются) по
поставке Облигаций по сделкам РЕПО, указанным в заявке;
- проверяет значение денежной позиции заявителя на
достаточность денежных средств, необходимых для исполнения им
нетто-обязательств (если таковые имеются) по уплате денежных
средств по сделкам РЕПО, указанным в заявке, и комиссионного
вознаграждения Торговой системы;
- по результатам проверки либо отклоняет заявку (в случае
невыполнения условий соответствия и/или достаточности), либо
регистрирует заявку, уменьшая значения: денежной позиции и позиции
"депо" (позиции РЕПО - по сделкам РЕПО с блокировкой Обеспечения)
заявителя на величину комиссионного вознаграждения Торговой
системы и его нетто-обязательств (если таковые имеются) по уплате
денежных средств по сделкам РЕПО, указанным в заявке, и на
количество Облигаций, необходимое для исполнения заявителем своих
нетто-обязательств (если таковые имеются) по поставке Облигаций по
сделкам РЕПО, указанным в заявке, соответственно.
9.9. По зачету с подтверждением при поступлении подтверждения
Торговая система:
- проверяет параметры подтверждения на проведение зачета на
соответствие параметрам заявки, в ответ на которую подано данное
подтверждение;
- проверяет значение указанной в подтверждении позиции "депо"
подтверждающего зачет Дилера на достаточность количества Облигаций
для исполнения им нетто-обязательств (если таковые имеются) по
поставке Облигаций по сделкам РЕПО, указанным в подтверждении;
- проверяет значение денежной позиции подтверждающего зачет
Дилера на достаточность денежных средств, необходимых для
исполнения им нетто-обязательств (если таковые имеются) по уплате
денежных средств по сделкам РЕПО, указанным в подтверждении, и
комиссионного вознаграждения Торговой системы;
- по результатам проверки либо отклоняет подтверждение (в
случае невыполнения условий соответствия и/или достаточности),
либо регистрирует подтверждение и производит необходимые изменения
денежных позиций и позиций "депо" (позиции РЕПО - по сделкам РЕПО
с блокировкой Обеспечения) сторон, указанных в заявке, исходя из
параметров сделок РЕПО, по которым проводится зачет.
9.10. При зачете встречных однородных обязательств
(требований) по сделкам РЕПО Торговая система автоматически
снимает все связанные с исполнением этих сделок РЕПО
заявки-поручения, которые были зарегистрированы, но не исполнены
Торговой системой.
9.11. Любая зарегистрированная Торговой системой заявка на
зачет с подтверждением может быть снята подавшим ее Дилером до
регистрации в Торговой системе подтверждения, поданного в ответ на
указанную заявку.
При снятии заявки на зачет с подтверждением Торговая система
увеличивает указанные в заявке значения денежной позиции и позиции
"депо" (позиции РЕПО - по сделкам РЕПО с блокировкой Обеспечения)
заявителя на величину комиссионного вознаграждения Торговой
системы и его нетто-обязательств (если таковые имеются) по уплате
денежных средств по совокупности сделок РЕПО, указанных в заявке,
и на количество Облигаций, необходимое для исполнения заявителем
своих нетто-обязательств (если таковые имеются) по поставке
Облигаций по совокупности сделок РЕПО, указанных в заявке,
соответственно.