Зеркало этого сайта по адресу:http://nvk.nichost.ru
Рейтинг@Mail.ru

   
   

Список нормативных документов

(Документ утратил силу с 27.12.2013, заменен документом № 148-И)

Инструкция Банка России от 10.03.2006 N 128-И
(ред. от 19.02.2013)
"О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации"
(Зарегистрировано в Минюсте России 13.04.2006 N 7687)


Ссылка на этот документ на сайте компании "КонсультантПлюс"

Оглавление документа

Инструкция

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Выпуск акций кредитными организациями

Глава 3. Выпуск акций при учреждении и реорганизации кредитной организации в форме акционерного общества

Глава 4. Выпуск акций, сопровождающийся изменением размера уставного капитала кредитной организации, действующей в форме акционерного общества

Глава 5. Выпуск акций при консолидации и дроблении акций кредитной организации

Глава 6. Выпуск облигаций кредитных организаций

Глава 7. Выпуск конвертируемых ценных бумаг

Глава 8. Выпуск опционов кредитной организации - эмитента

Глава 9. Процедура эмиссии ценных бумаг кредитной организации

Глава 10. Решение о размещении ценных бумаг

Глава 11. Решение о выпуске ценных бумаг

Глава 12. Подготовка проспекта ценных бумаг

Глава 13. Регистрация выпуска ценных бумаг

Глава 14. Раскрытие информации, содержащейся в регистрационных документах. - Утратила силу

Глава 15. Размещение ценных бумаг

Глава 16. Регистрация итогов выпуска

Глава 17. Внесение изменений и дополнений в регистрационные документы выпусков ценных бумаг

Глава 18. Уведомление об изменении сведений о выпуске ценных бумаг и/или лице, предоставившем обеспечение по облигациям, после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

Глава 19. Основания для приостановления эмиссии ценных бумаг и признания выпуска несостоявшимся

Глава 20. Ведение реестра зарегистрированных и аннулированных выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена

Глава 21. Регистрация проспекта ценных бумаг после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

Глава 22. Порядок представления в регистрирующий орган ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг

Глава 23. Сообщения о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность кредитной организации - эмитента. - Утратила силу

Глава 24. Порядок представления документов на магнитном носителе

Глава 25. Порядок вступления в силу настоящей Инструкции

Приложение 1

A. Форма заявления на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

B. Форма заявления на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

C. Порядок заполнения заявления

Приложение 2. Опись документов, представляемых для государственной регистрации выпуска (выпусков) (дополнительного выпуска) (дополнительных выпусков) ценных бумаг (регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг/проспект ценных бумаг, регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг)

Приложение 3. Анкета кредитной организации - эмитента

Приложение 4. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг

А. Титульный лист решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг

Б. Информация, включаемая в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг

Приложение 5. Проспект ценных бумаг

А. Форма титульного листа проспекта ценных бумаг

Б. Содержание проспекта ценных бумаг

Оглавление

Введение

I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте кредитной организации - эмитента, а также об иных лицах, подписавших проспект

1.1. Лица, входящие в состав органов управления кредитной организации - эмитента

1.2. Сведения о банковских счетах кредитной организации - эмитента

1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) кредитной организации - эмитента

1.4. Сведения об оценщике кредитной организации - эмитента

1.5. Сведения о консультантах кредитной организации - эмитента

1.6. Сведения об иных лицах, подписавших проспект ценных бумаг

II. Краткие сведения об объеме, сроках, порядке и условиях размещения по каждому виду, категории (типу) размещаемых эмиссионных ценных бумаг

2.1. Вид, категория (тип) и форма размещаемых ценных бумаг

2.2. Номинальная стоимость каждого вида, категории (типа), серии размещаемых эмиссионных ценных бумаг

2.3. Предполагаемый объем выпуска в денежном выражении и количество эмиссионных ценных бумаг, которые предполагается разместить

2.4. Цена (порядок определения цены) размещения эмиссионных ценных бумаг

2.5. Порядок и сроки размещения эмиссионных ценных бумаг

2.6. Порядок и условия оплаты размещаемых эмиссионных ценных бумаг

2.7. Порядок и условия заключения договоров в ходе размещения эмиссионных ценных бумаг

2.8. Круг потенциальных приобретателей размещаемых эмиссионных ценных бумаг

2.9. Порядок раскрытия информации о размещении и результатах размещения эмиссионных ценных бумаг

III. Основная информация о финансово-экономическом состоянии кредитной организации - эмитента

3.1. Показатели финансово-экономической деятельности кредитной организации - эмитента

3.2. Рыночная капитализация кредитной организации - эмитента

3.3. Обязательства кредитной организации - эмитента

3.3.1. Кредиторская задолженность

3.3.2. Кредитная история кредитной организации - эмитента

3.3.3. Обязательства кредитной организации - эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам

3.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг

3.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых эмиссионных ценных бумаг

3.5.1. Кредитный риск

3.5.2. Страновой риск

3.5.3. Рыночный риск

3.5.3.1. Фондовый риск

3.5.3.2. Валютный риск

3.5.3.3. Процентный риск

3.5.4. Риск ликвидности

3.5.5. Операционный риск

3.5.6. Правовые риски

3.5.7. Риск потери деловой репутации (репутационный риск)

3.5.8. Стратегический риск

3.5.9. Информация об ипотечном покрытии (приводится для выпуска облигаций с ипотечным покрытием)

Справка о соблюдении требований по обеспечению полноты исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием на дату утверждения решения о выпуске и проспекта облигаций с ипотечным покрытием

Справка о соблюдении требований по обеспечению своевременности исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием на дату утверждения решения о выпуске и проспекта облигаций с ипотечным покрытием

IV. Подробная информация о кредитной организации - эмитенте

4.1. История создания и развитие кредитной организации - эмитента

4.1.1. Данные о фирменном наименовании кредитной организации - эмитента

4.1.2. Сведения о государственной регистрации кредитной организации - эмитента

4.1.3. Сведения о создании и развитии кредитной организации - эмитента

4.1.4. Контактная информация

4.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика

4.1.6. Филиалы и представительства кредитной организации - эмитента

4.2. Основная хозяйственная деятельность кредитной организации - эмитента

4.2.1. Отраслевая принадлежность кредитной организации - эмитента

4.2.2. Основная хозяйственная деятельность кредитной организации - эмитента

4.2.3. Совместная деятельность кредитной организации - эмитента

4.3. Планы будущей деятельности кредитной организации - эмитента

4.4. Участие кредитной организации - эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях

4.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества кредитной организации - эмитента

4.6. Состав, структура и стоимость основных средств кредитной организации - эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств кредитной организации - эмитента

V. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации - эмитента

5.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации - эмитента

5.1.1. Прибыль и убытки

Проценты полученные и аналогичные доходы

Проценты уплаченные и аналогичные расходы

Проценты полученные и аналогичные доходы

Проценты уплаченные и аналогичные расходы

Прочие операционные доходы

Прочие операционные расходы

5.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера прибыли (убытков) кредитной организации - эмитента от основной деятельности

5.2. Ликвидность кредитной организации - эмитента, достаточность собственных средств (капитала)

5.3. Размер и структура капитала кредитной организации - эмитента

5.3.1. Размер и структура капитала кредитной организации - эмитента

5.3.2. Финансовые вложения кредитной организации - эмитента

5.3.3. Нематериальные активы кредитной организации - эмитента

5.4. Сведения о политике и расходах кредитной организации - эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований

5.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности кредитной организации - эмитента

VI. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) кредитной организации - эмитента

6.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления кредитной организации - эмитента

6.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента

6.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации - эмитента

6.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента

6.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента

6.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента

6.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) кредитной организации - эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) кредитной организации - эмитента

6.8. Сведения о любых обязательствах кредитной организации - эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента

VII. Сведения об участниках (акционерах) кредитной организации - эмитента и о совершенных кредитной организацией - эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность

7.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) кредитной организации - эмитента

7.2. Сведения об участниках (акционерах) кредитной организации - эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного капитала или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного капитала или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций

7.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном капитале кредитной организации - эмитента

7.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном капитале кредитной организации - эмитента

7.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) кредитной организации - эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного капитала или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций

7.6. Сведения о совершенных кредитной организацией - эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность

7.7. Сведения о размере дебиторской задолженности

VIII. Бухгалтерская отчетность кредитной организации - эмитента и иная финансовая информация

8.1. Годовая бухгалтерская отчетность кредитной организации - эмитента

8.2. Бухгалтерская отчетность кредитной организации - эмитента за последний завершенный отчетный квартал

8.3. Консолидированная бухгалтерская отчетность кредитной организации - эмитента за три последних завершенных финансовых года или за каждый завершенный финансовый год

8.4. Сведения об учетной политике кредитной организации - эмитента

8.5. Сведения о стоимости недвижимого имущества кредитной организации - эмитента и существенных изменениях, произошедших в составе имущества кредитной организации - эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года

8.6. Сведения об участии кредитной организации - эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации - эмитента

IX. Подробные сведения о порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг

9.1. Сведения о размещаемых ценных бумагах

9.1.1. Общая информация

9.1.2. Дополнительные сведения о размещаемых облигациях

9.1.3. Дополнительные сведения о конвертируемых ценных бумагах

9.1.4. Дополнительные сведения о размещаемых опционах кредитной организации - эмитента

9.1.5. Дополнительные сведения о размещаемых облигациях с ипотечным покрытием

9.1.5.1. Сведения о специализированном депозитарии, осуществляющем ведение реестра ипотечного покрытия

9.1.5.2. Сведения о выпусках облигаций, исполнение обязательств по которым обеспечивается (может быть обеспечено) залогом данного ипотечного покрытия

9.1.5.3. Сведения о страховании риска ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием

9.1.5.4. Сведения о сервисном агенте, уполномоченном получать исполнение от должников, обеспеченные ипотекой требования к которым составляют ипотечное покрытие облигаций

9.1.5.5. Информация о составе, структуре и размере ипотечного покрытия

9.2. Цена (порядок определения цены) размещения эмиссионных ценных бумаг

9.3. Наличие преимущественных прав на приобретение размещаемых эмиссионных ценных бумаг

9.4. Наличие ограничений на приобретение и обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг

9.5. Сведения о динамике изменения цен на эмиссионные ценные бумаги кредитной организации - эмитента

9.6. Сведения о лицах, оказывающих услуги по организации размещения и/или по размещению эмиссионных ценных бумаг, об их вознаграждении и о наличии обязанностей по приобретению не размещенных в срок ценных бумаг

9.7. Сведения о круге потенциальных приобретателей эмиссионных ценных бумаг

9.8. Сведения об организаторах торговли на рынке ценных бумаг, в том числе о фондовых биржах, на которых предполагается размещение и/или обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг

9.9. Сведения о возможном изменении доли участия акционеров в уставном капитале кредитной организации - эмитента в результате размещения эмиссионных ценных бумаг

9.10. Сведения о расходах, связанных с эмиссией ценных бумаг

9.11. Сведения о способах и порядке возврата средств, полученных в оплату размещаемых эмиссионных ценных бумаг в случае признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации

X. Дополнительные сведения о кредитной организации - эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах

10.1. Дополнительные сведения о кредитной организации - эмитенте

10.1.1. Сведения о размере, структуре уставного капитала кредитной организации - эмитента

10.1.2. Сведения об изменении размера уставного капитала кредитной организации - эмитента

10.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов кредитной организации - эмитента

10.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления кредитной организации - эмитента

10.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых кредитная организация - эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций

10.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных кредитной организацией - эмитентом

10.1.7. Сведения о кредитных рейтингах кредитной организации - эмитента

10.2. Сведения о каждой категории (типе) акций кредитной организации - эмитента

10.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг кредитной организации - эмитента, за исключением акций кредитной организации - эмитента

10.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы)

10.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых обращаются

10.3.3. Сведения о выпусках, обязательства кредитной организации - эмитента по ценным бумагам которых не исполнены (дефолт)

10.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска

10.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска

10.5.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием

10.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги кредитной организации - эмитента

10.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам

10.8. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам кредитной организации - эмитента

10.9. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям кредитной организации - эмитента, а также о доходах по облигациям кредитной организации - эмитента

10.10. Иные сведения

Приложение 6

Реестр зарегистрированных и аннулированных Банком России выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг кредитных организаций, а также выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена и возобновлена

Реестр аннулированных индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков ценных бумаг в связи с объединением с основным выпуском

Приложение 7. Заявление на государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

А. форма заявления на государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

Б. Порядок заполнения заявления

Приложение 8. Отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

I. Форма титульного листа отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

А. Порядок заполнения отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

Б. Содержание отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

Справка о соблюдении требований по обеспечению полноты исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием

Справка о соблюдении требований по обеспечению своевременности исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием

II. Форма титульного листа уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

Содержание уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

Приложение 9. Порядок присвоения индивидуальных государственных регистрационных номеров выпускам ценных бумаг

Приложение 10. Заявление на внесение изменений и/или дополнений в регистрационные документы выпуска(ов) (дополнительного выпуска (дополнительных выпусков)) (итогов выпуска(ов) (дополнительного выпуска (дополнительных выпусков))) ценных бумаг

Приложение 11. Изменения и/или дополнения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

А. Форма титульного листа изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

Б. Информация, включаемая в текст изменений (дополнений) в решение о выпуске (дополнительном выпуске) (проспект), отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

Приложение 12. Уведомление об изменении сведений о выпуске ценных бумаг и/или лице, предоставившем обеспечение по облигациям

Приложение 13. Уведомление об установлении цены размещения ценных бумаг

Приложение 14. Заявление на регистрацию проспекта ценных бумаг

 

 


При подготовке этих страниц использован материал компании "КонсультантПлюс", +7 495 956-82-83, +7 495 787-92-92, www.consultant.ru, contact@consultant.ru