Глава 19.
Основания для приостановления эмиссии
ценных бумаг и признания выпуска
несостоявшимся
19.1. В течение срока размещения ценных бумаг
регистрирующий орган принимает жалобы и протесты потенциальных покупателей
ценных бумаг, участников процесса размещения на нарушение кредитной организацией
- эмитентом или ее представителями законодательства Российской Федерации,
настоящей Инструкции или порядка размещения, указанного в регистрационных
документах.
19.2. Абзац утратил силу. - Указание Банка России от
19.02.2013 N 2971-У.
Департамент лицензирования деятельности и финансового
оздоровления кредитных организаций Банка России вправе приостановить эмиссию
ценных бумаг и признать несостоявшимся выпуск ценных бумаг, государственная
регистрация которого осуществлена иным регистрирующим органом, с уведомлением
этого регистрирующего органа.
19.2.1. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена
на любом этапе процедуры эмиссии до государственной регистрации отчета об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а в случае, если процедурой
эмиссии ценных бумаг не предусматривается государственная регистрация отчета об
итогах их выпуска (дополнительного выпуска), до начала размещения ценных бумаг
при обнаружении:
нарушения кредитной организацией - эмитентом в ходе
эмиссии требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
недостоверной или вводящей в заблуждение информации в
документах, на основании которых была осуществлена государственная регистрация
выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, и (или) в документах,
представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг.
(пп. 19.2.1 в ред. Указания Банка России от 19.02.2013
N 2971-У)
19.2.2. Регистрирующий орган
уведомляет о приостановлении эмиссии ценных бумаг:
кредитную организацию - эмитента;
андеррайтера (посредника при размещении) ценных бумаг,
эмиссия которых приостановлена;
регистратора, осуществляющего ведение реестра
владельцев именных ценных бумаг, или депозитария, осуществляющего
централизованное хранение сертификата ценных бумаг, эмиссия которых
приостановлена.
19.2.3. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных
бумаг осуществляется в срок не позднее следующего дня после даты принятия
решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг по телефону, факсу, с
использованием иных средств электронной связи (предварительное уведомление) с
обязательным направлением письменного подтверждения в срок не позднее 3 дней с
даты принятия такого решения (последующее уведомление).
Не позднее 7 дней с даты принятия решения о
приостановлении эмиссии ценных бумаг регистрирующий орган направляет копию
уведомления об этом в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг (региональное отделение федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг).
Информация о факте приостановления эмиссии ценных
бумаг не позднее 5 дней с даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных
бумаг раскрывается регистрирующим органом в средствах массовой информации.
19.2.4. Уведомление о
приостановлении эмиссии ценных бумаг должно содержать следующие сведения:
наименование органа, принявшего решение о
приостановлении эмиссии ценных бумаг;
дату принятия решения о приостановлении эмиссии ценных
бумаг;
полное наименование кредитной организации - эмитента
ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;
вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, их
индивидуальный государственный регистрационный номер, орган, осуществивший
государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, эмиссия которых
приостановлена;
основания приостановления эмиссии ценных бумаг;
ограничения, предусмотренные
подпунктом 19.2.5 настоящего пункта;
требование об устранении допущенных нарушений с
указанием о необходимых мерах и сроках устранения нарушений.
19.2.5. С даты предварительного
уведомления эмитента, андеррайтеров, регистратора, депозитария, организаторов
торговли о приостановлении эмиссии запрещаются совершение сделок по размещению
этих ценных бумаг, осуществление рекламы ценных бумаг этого выпуска.
Обязанность по уведомлению распространителей рекламы
ценных бумаг и организаторов торговли о приостановлении эмиссии возлагается на
кредитную организацию - эмитент. Не позднее следующего дня с даты
предварительного уведомления кредитная организация - эмитент должна уведомить
Банк России о выполнении требования настоящего пункта в письменном виде.
19.2.6. Регистрирующий орган вправе для выяснения всех
обстоятельств, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг, проводить
проверки и запрашивать у кредитной организации - эмитента необходимые документы
и информацию.
19.2.7. Кредитная организация - эмитент, эмиссия
ценных бумаг которой приостановлена, обязана в течение срока размещения,
установленного в решении о выпуске ценных бумаг, либо срока, установленного в
уведомлении о приостановлении эмиссии, но не превышающего срока размещения
ценных бумаг, устранить нарушения и направить в регистрирующий орган отчет об
устранении выявленных нарушений.
Если нарушения невозможно устранить в течение срока
размещения, установленного в уведомлении о приостановлении эмиссии,
регистрирующий орган может разрешить возобновление эмиссии при наличии
обязательства со стороны кредитной организации - эмитента устранить нарушения
после регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг. В этом случае кредитная
организация - эмитент обязана представить протокол об устранении нарушений,
содержащий сроки и обязанности кредитной организации - эмитента по устранению
нарушений. При неисполнении кредитной организацией - эмитентом после регистрации
отчета об итогах выпуска обязанности по устранению нарушений, изложенных в
протоколе, регистрирующий орган может обратиться в суд о признании выпуска
недействительным.
19.2.8. Эмиссия ценных бумаг может быть возобновлена
только по результатам рассмотрения отчета кредитной организации - эмитента об
устранении нарушений, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг. Указанный
отчет рассматривается регистрирующим органом в срок не более 10 дней с даты его
получения.
Эмиссия ценных бумаг может быть возобновлена по
письменному разрешению регистрирующего органа. Департамент лицензирования
деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России
вправе возобновить эмиссию, решение о приостановлении которой принято другим
регистрирующим органом с уведомлением последнего.
19.2.9. Уведомление о разрешении возобновления эмиссии
ценных бумаг направляется в письменном виде в срок не позднее 3 дней с даты
принятия решения в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
и лицам, указанным в
подпункте
19.2.2 настоящего пункта.
Письменное уведомление о разрешении возобновления
эмиссии ценных бумаг должно содержать:
наименование регистрирующего органа;
дату принятия решения о возобновлении эмиссии ценных
бумаг;
полное наименование кредитной организации - эмитента
ценных бумаг, эмиссия которых возобновлена;
вид, категорию (тип), форму ценных бумаг,
регистрирующий орган;
указание на прекращение действия ограничений,
указанных в
подпункте 19.2.5 настоящей
Инструкции.
Регистрирующий орган, принявший решение о
возобновлении эмиссии ценных бумаг, в течение 5 дней с даты принятия данного
решения раскрывает информацию об этом в средствах массовой информации.
19.2.10. Территориальное учреждение Банка России,
принявшее решение о приостановлении или возобновлении эмиссии, не позднее
следующего дня со дня вынесения соответствующего решения обязано направить копию
письменного уведомления о приостановлении эмиссии ценных бумаг или возобновлении
эмиссии ценных бумаг в Департамент лицензирования деятельности и финансового
оздоровления кредитных организаций Банка России.
19.3. Выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг
может быть признан несостоявшимся после его государственной регистрации и до
государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг, а в случае, если процедура эмиссии ценных бумаг не предусматривает
государственную регистрацию отчета об итогах их выпуска (дополнительного
выпуска), - до начала размещения ценных бумаг.
Основанием для признания выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг несостоявшимся является:
нарушение кредитной организацией - эмитентом в ходе
эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, которое
не может быть устранено иначе, чем посредством изъятия из обращения ценных бумаг
выпуска (дополнительного выпуска);
обнаружение в документах, на основании которых была
осуществлена государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг, и (или) документах, представленных для государственной регистрации
отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, недостоверной
или вводящей в заблуждение информации, повлекшей за собой существенное нарушение
прав и (или) законных интересов инвесторов или владельцев ценных бумаг;
непредставление кредитной организацией - эмитентом в
регистрирующий орган отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг в установленный Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" срок после
истечения срока их размещения;
отказ регистрирующего органа в государственной
регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в
случаях, если Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" предусматривается его
государственная регистрация;
неразмещение ни одной ценной бумаги выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг;
неисполнение кредитной организацией - эмитентом
требования регистрирующего органа об устранении допущенных в ходе эмиссии ценных
бумаг нарушений законодательства Российской Федерации.
(п. 19.3 в ред. Указания Банка России от 19.02.2013 N
2971-У)
19.4. При признании выпуска несостоявшимся и
аннулировании его государственной регистрации уведомление об этом не позднее
дня, следующего за датой аннулирования выпуска, доводится регистрирующим органом
до кредитной организации - эмитента по телефону, факсу, с использованием иных
средств электронной связи (предварительное уведомление) с обязательным
направлением письменного подтверждения в срок не позднее 3 дней с даты принятия
такого решения (последующее уведомление).
19.5. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся
или недействительным влечет за собой аннулирование государственной регистрации
выпуска.
Уведомление о признании выпуска несостоявшимся и
аннулировании государственной регистрации должно содержать следующие сведения:
наименование регистрирующего органа, принявшего
решение о признании выпуска несостоявшимся (в случае аннулирования
государственной регистрации выпуска ценных бумаг в результате признания выпуска
несостоявшимся);
наименование суда, дату принятия судебного акта о
признании выпуска ценных бумаг недействительным (в случае аннулирования
государственной регистрации выпуска ценных бумаг в результате признания выпуска
недействительным);
дату аннулирования государственной регистрации выпуска
ценных бумаг;
полное наименование кредитной организации - эмитента
ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, их
государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;
основания признания выпуска ценных бумаг
несостоявшимся или недействительным;
запрещение на совершение сделок с ценными бумагами,
государственная регистрация которых аннулируется, а также рекламу ценных бумаг
этого выпуска, публичное объявление цен их покупки и/или предложения.
Копию указанного уведомления территориальное
учреждение Банка России, принявшее решение об аннулировании государственной
регистрации выпуска, не позднее следующего дня с момента принятия этого решения
направляет в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления
кредитных организаций Банка России.
Регистрирующий орган в срок не позднее 5 дней с даты
аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг раскрывает
информацию об этом в средствах массовой информации.
19.6. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся
влечет изъятие из обращения ценных бумаг данного выпуска и возвращение
инвесторам денежных средств (другого имущества), полученных (полученного)
кредитной организацией-эмитентом в счет оплаты ценных бумаг.
Денежные средства, находящиеся на накопительном счете
кредитной организации-эмитента, перечисляются по распоряжению кредитной
организации-эмитента инвесторам платежными поручениями на банковские счета в
соответствии с законодательством Российской Федерации или возвращаются через
кассу кредитной организации-эмитента (для физических лиц - резидентов Российской
Федерации) в срок не позднее 3 рабочих дней с момента уведомления кредитной
организации-эмитента о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся.
(п. 19.6 в ред. Указания Банка России от 09.01.2007 N
1785-У)
19.7. Затраты кредитной организации - эмитента по
выпуску ценных бумаг, признанному несостоявшимся, а также связанные с возвратом
денежных средств их владельцам, учитываются в составе расходов кредитной
организации - эмитента.