к Положению Банка России
от 16 декабря 2003 г. N 242-П
"Об организации
внутреннего контроля
в кредитных организациях
и банковских группах"
ОСНОВНЫХ ВОПРОСОВ, СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ
ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, ПО КОТОРЫМ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ
ДОЛЖНА ПРИНЯТЬ ВНУТРЕННИЕ ДОКУМЕНТЫ
Список изменяющих документов
(в ред. Указаний Банка России от 05.03.2009 N 2194-У,
от 24.04.2014 N 3241-У)
1. Учет (учетная политика).
2. Управление банковскими рисками и капиталом.
(в ред. Указания Банка России от 24.04.2014 N 3241-У)
2(1). Применение банковских методик управления рисками и моделей количественной оценки рисков согласно статье 72.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".
(п. 2(1) введен Указанием Банка России от 24.04.2014 N 3241-У)
3. Кредитная и депозитная политика.
4. Порядок осуществления кредитования связанных лиц.
5. Открытие (закрытие) и ведение счетов и вкладов.
6. Процентная политика.
7. Осуществление расчетов (наличных, безналичных).
8. Совершение операций с валютными ценностями.
9. Осуществление валютного контроля.
10. Совершение операций с ценными бумагами.
11. Выдача банковских гарантий.
12. Совершение кассовых операций, инкассация денежных средств и других ценностей.
13. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
14. Политика информационной безопасности.
15. Обеспечение непрерывности деятельности и (или) восстановления деятельности кредитной организации в случае возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций.
(п. 15 введен Указанием Банка России от 05.03.2009 N 2194-У, в ред. Указания Банка России от 24.04.2014 N 3241-У)
16. Порядок предотвращения конфликта интересов.
(п. 16 введен Указанием Банка России от 24.04.2014 N 3241-У)
17. Кадровая политика, в том числе в области оплаты труда.
(п. 17 введен Указанием Банка России от 24.04.2014 N 3241-У)